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证券从业资格证考几门?一般从业两科可从事哪些业务

证券从业资格分为一般从业和专业资格。其中一般从业两科通过,获得从业资格,一经注册可从事一般证券业务。专业资格可根据自身需要报考一科或者多科,但是执业注册时只能注册一个岗位。

一般从业考试科目:《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。

专业资格考试科目:证券分析师的《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问的《证券投资顾问业务》、保荐代表人的《投资银行业务》

什么是一般证券业务,可从事哪些岗位?

一般证券业务涵盖的范围较大,是指除去证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。可以从事一般证券业务的机构包括:证券公司、基金管理公司、基金销售机构、基金托管机构。(目前基金从业已从证券业协会分离,交由中国证券投资基金业协会,部门机构可能还需基金从业资格。)

获得一般证券业务资格后可以从事的岗位包括:

(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

(3)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

当然,现在证券考试制度改革后,所有从事证券业务的机构至少都需要获得证券入门资格。其他更加专业的岗位如:证券分析师、保荐代表人、证券投资顾问等还需要参加考试获得相应的专业资格;高管人员参加考试获得相应的管理资质。



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